案情摘要
某賬戶(hù)在交易某精選層股票時(shí),于連續(xù)競(jìng)價(jià)階段09:56:52至10:08:55期間,在最優(yōu)5檔內(nèi)申報(bào)買(mǎi)入19筆,合計(jì)申報(bào)69.99萬(wàn)股、2235.6萬(wàn)元,占市場(chǎng)同方向最優(yōu)5檔剩余有效申報(bào)總量的比例較高,并全部撤銷(xiāo)。從申報(bào)行為來(lái)看,該賬戶(hù)多次、大量以低于行情揭示的最近成交價(jià)申報(bào),并在短時(shí)間內(nèi)快速撤單;從申報(bào)價(jià)格來(lái)看,該賬戶(hù)的多次申報(bào)價(jià)格均為全市場(chǎng)投資者都能看到的5檔以?xún)?nèi)的價(jià)格。此外,該賬戶(hù)還與其涉嫌關(guān)聯(lián)的其他賬戶(hù)存在反向賣(mài)出行為。綜合該賬戶(hù)申報(bào)價(jià)格、剩余有效申報(bào)數(shù)量、撤單比例、賬戶(hù)組內(nèi)其他賬戶(hù)反向交易行為,對(duì)該賬戶(hù)采取了相應(yīng)監(jiān)管措施。
法律分析
該賬戶(hù)的交易行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易規(guī)則》關(guān)于“頻繁申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào),或大額申報(bào)后撤銷(xiāo)申報(bào),以影響股票交易價(jià)格或誤導(dǎo)其他投資者”的規(guī)定。
風(fēng)險(xiǎn)警示
證券市場(chǎng)投資者交易需求應(yīng)具有真實(shí)性,真實(shí)的交易需求產(chǎn)生的成交量是其他投資者做出交易決策的重要參考。投資者虛假申報(bào)行為形成了不真實(shí)的交易需求,誤導(dǎo)了其他不特定投資者,損害了證券市場(chǎng)的基本功能和其他投資者的合法權(quán)益。此類(lèi)行為是全國(guó)股轉(zhuǎn)公司重點(diǎn)監(jiān)控的交易違規(guī)行為,一旦發(fā)生將被采取相應(yīng)監(jiān)管措施,投資者應(yīng)當(dāng)予以重視。
文章來(lái)源:深圳證監(jiān)局
上一篇:【牽手北交所,共迎新起點(diǎn)】風(fēng)險(xiǎn)提示案... |
下一篇:【牽手北交所,共迎新起點(diǎn)】風(fēng)險(xiǎn)提示案... |