(一)基礎(chǔ)設(shè)施基金有哪些交易方式?
基礎(chǔ)設(shè)施基金可以采用競價、大宗和詢價等深交所認(rèn)可的交易方式進行交易。除《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)辦法(試行)》另有規(guī)定外,基礎(chǔ)設(shè)施基金采用競價及大宗交易的,具體的委托、申報、成交、交易時間等事宜應(yīng)當(dāng)適用《深圳證券交易所交易規(guī)則》《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則》等相關(guān)規(guī)定。
(二)基礎(chǔ)設(shè)施基金的成交價格范圍是如何規(guī)定的?
深交所對基礎(chǔ)設(shè)施基金交易實行價格漲跌幅限制,基礎(chǔ)設(shè)施基金上市首日漲跌幅限制比例為30%,非上市首日漲跌幅限制比例為10%,深交所另有規(guī)定的除外。
基礎(chǔ)設(shè)施基金采用競價交易的,其有效競價范圍與漲跌幅限制范圍一致,在價格漲跌幅限制以內(nèi)的申報為有效申報,超過漲跌幅限制的申報為無效申報。
基礎(chǔ)設(shè)施基金采用協(xié)議大宗或詢價交易的,成交價格在該證券當(dāng)日漲跌幅限制價格范圍內(nèi)確定。
(三)基礎(chǔ)設(shè)施基金的交易申報及成交確認(rèn)時間是怎樣的?
基礎(chǔ)設(shè)施基金采用競價交易的,申報時間為每個交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00。
基礎(chǔ)設(shè)施基金采用協(xié)議大宗交易的,申報時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:30。采用盤后定價大宗交易的,申報時間為每個交易日15:05至15:30。
基礎(chǔ)設(shè)施基金采用詢價交易的,申報時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:30。
基礎(chǔ)設(shè)施基金采用大宗或詢價交易的,在接受申報的時間內(nèi)實時確認(rèn)成交。
(四)基礎(chǔ)設(shè)施基金申報數(shù)量有哪些要求?
基礎(chǔ)設(shè)施基金采用競價交易的,申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍,賣出基金時余額不足100份部分,應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出;單筆申報的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10億份。
基礎(chǔ)設(shè)施基金采用大宗或詢價交易的,單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000份或者其整數(shù)倍。
(五)場外登記的基礎(chǔ)設(shè)施基金份額能否在場內(nèi)交易?
基礎(chǔ)設(shè)施基金采取封閉式運作,不開放申購與贖回,在證券交易所上市,場外份額持有人可將基金份額轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)賣出,或通過深交所基金通平臺轉(zhuǎn)讓基金份額。
(六)基礎(chǔ)設(shè)施基金交易信息通過什么渠道披露?
深交所在交易時間內(nèi)通過交易系統(tǒng)或交易所網(wǎng)站即時公布基礎(chǔ)設(shè)施基金的證券代碼、證券簡稱、買賣方向、數(shù)量、價格等信息。
(七)投資者交易基礎(chǔ)設(shè)施基金前是否需簽署風(fēng)險揭示書?
普通投資者首次認(rèn)購或買入基礎(chǔ)設(shè)施基金份額前,應(yīng)當(dāng)以紙質(zhì)或者電子形式簽署風(fēng)險揭示書,確認(rèn)已了解基礎(chǔ)設(shè)施基金產(chǎn)品特征及主要風(fēng)險。
(八)風(fēng)險揭示書列舉的風(fēng)險包括哪些?
投資基礎(chǔ)設(shè)施基金可能面臨以下風(fēng)險,包括但不限于:
1.基金價格波動風(fēng)險。受經(jīng)濟環(huán)境、運營管理等因素影響,基礎(chǔ)設(shè)施項目市場價值及現(xiàn)金流情況可能發(fā)生變化,可能引起基礎(chǔ)設(shè)施基金價格波動。
2.基礎(chǔ)設(shè)施項目運營風(fēng)險?;A(chǔ)設(shè)施項目可能因經(jīng)濟環(huán)境變化或運營不善等因素影響,存在基金收益率不佳的風(fēng)險。
3.流動性風(fēng)險。基礎(chǔ)設(shè)施基金采取封閉式運作,不開通申購贖回,只能在二級市場交易,存在流動性不足的風(fēng)險。
4.終止上市風(fēng)險?;A(chǔ)設(shè)施基金運作過程中可能因觸發(fā)法律法規(guī)等情形而終止上市。
5.稅收等政策調(diào)整風(fēng)險。如果國家稅收等政策發(fā)生調(diào)整,可能影響投資運作與基金收益。
風(fēng)險揭示書的揭示事項僅為列舉事項,未能詳盡列明基礎(chǔ)設(shè)施基金的所有風(fēng)險。
來源:深圳證監(jiān)局
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