| 計劃全稱： | 渤海分級匯利5號集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼： | A級:C71209 /B級:C71210 /C級: C71211 |
| 計劃類型： | 集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 管理人： | 渤海證券股份有限公司 |
| 托管人： | 中國工商銀行股份有限公司廣東省分行營業(yè)部 |
| 推廣機構： | 渤海證券股份有限公司 |
| 投資目標： | 在嚴格控制投資風險、保持資產(chǎn)流動性的基礎上，通過積極主動的投資管理，使計劃份額持有人獲得長期穩(wěn)定的投資收益。 |
| 投資理念： | 本集合計劃主要投資于二級市場股票（含新股申購）、股票型基金、混合型基金及現(xiàn)金管理類資產(chǎn)等，準確把握經(jīng)濟周期與市場流動性，靈活配置各大類資產(chǎn)，優(yōu)化投資組合的風險收益比。本集合計劃遵循量化分析和定性分析相結合的投資理念，通過精選投資邏輯清晰、管理能力優(yōu)異、能持續(xù)獲取超額收益的投資品種，來提高本集合計劃的收益。 |
| 投資范圍: | 本集合計劃投資范圍包括投資于中國境內(nèi)依法發(fā)行的權益類資產(chǎn)、現(xiàn)金管理類資產(chǎn)及監(jiān)管機構允許的其他投資品種。 |
| 風險收益特征： | 本集合計劃優(yōu)先級A份額屬預期風險較低，預期收益相對穩(wěn)定的投資品種。 本集合計劃次級B份額屬預期風險中性，預期收益相對穩(wěn)定的投資品種。 本集合計劃次級C份額屬預期風險較高，預期收益相對較高的投資品種。 |
| 目標規(guī)模： | 本集合計劃推廣期最低規(guī)模為0.3億份，存續(xù)期不設目標規(guī)模，管理人可以控制各分級份額實際募集規(guī)模。 其中，優(yōu)先級A份額份額數(shù)不超過中間級B份額及次級C份額份額合計數(shù)的5倍，中間級B份額份額數(shù)不超過次級C份額份額份額數(shù)的3倍，利息轉增份額帶來的偏離除外。 |
| 存續(xù)期限： | 管理期限為190天，管理人可視情況提前結束本集合計劃。管理人決定提前結束集合計劃的，需提前通過管理人網(wǎng)站公告并以電話或郵件等方式通知委托人。 |
| 參與起點金額： | 首次參與的最低金額為人民幣100萬元，追加參與的最低金額為人民幣10000元。超過最低參與金額的部分不設金額級差。首次參與指提出參與申請的委托人在參與之前未曾持有過本集合計劃相應份額的情形。 本集合計劃接受客戶人數(shù)200人以下。 |
| 費用: | 托管費：0.03%/年； 具體參見本合同“十三、集合計劃的費用、業(yè)績報酬” |